基金公告 - 济南要债公司

基金公告

发布日期:2020-04-26 11:06:45
鹏华稳利短债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)查看PDF原文 鹏华稳利短债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 2020 年 4 月 20 日 重要提示 本基金经 2019 年 4 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华稳利短债债 券型证券投资基金注册的批复》 注册,进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于: 系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险, 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产品资料概要。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中 与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更,具体事项请参考基金管理人最近三个交易 日内披露的关于上述重大变更的相关公告。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期: 1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755) 82021233 传真:(0755) 82021155 7、联系人: 吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 二、 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 杜海江先生,董事,大学本科,国籍:中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路 证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙 江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。 周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华 为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金 地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副 总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总 部总经理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士,国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、 Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本 股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资 产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有 限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司( Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务; 2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记; 2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责 贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购; 2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监; 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨 询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理; 2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 左彬先生,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任中国平安保险(集团)股份有限公 司法律事务部律师; 2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级合规经 理,现任监察稽核部高级合规官。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科 员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实 业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记,督察长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益总部总经 理。 4、本基金拟任基金经理 叶朝明先生,国籍中国,工商管理硕士, 11 年金融证券从业经验。曾任职于招商银行 总行,从事本外币资金管理相关工作。 2014 年 1 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事货币 基金管理工作,现担任现金投资部总经理、基金经理。 2014 年 02 月担任鹏华增值宝货币基 金基金经理, 2015 年 01 月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理, 2015 年 07 月担任鹏华添利 宝货币基金基金经理, 2016 年 01 月担任鹏华添利基金基金经理, 2017 年 05 月担任鹏华聚 财通货币基金基金经理, 2017 年 06 月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理, 2017 年 06 月担 任鹏华金元宝货币基金基金经理, 2018 年 08 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理, 2018 年 09 月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理, 2018 年 09 月担任鹏华货币基金基金经理, 2018 年 11 月担任鹏华弘泽混合基金基金经理, 2018 年 12 月担任鹏华弘康混合基金基金经理, 2019 年 08 月担任鹏华浮动净值型发起式货币基金基金经理。 刘涛先生,国籍中国,金融学硕士, 6 年金融证券从业经验。 2013 年 4 月加盟鹏华基金 管理有限公司,从事债券投资研究工作,担任固定收益部债券研究员,现担任公募债券投资 部副总经理、基金经理。 2016 年 05 月担任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理, 2016 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华国企债债券基金基金经理, 2016 年 11 月担任鹏华丰禄债券基 金基金经理, 2017 年 02 月至 2017 年 09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理, 2017 年 02 月 至 2018 年 06 月担任鹏华丰达债券基金基金经理, 2017 年 02 月至 2019 年 02 月担任鹏华丰 恒债券基金基金经理, 2017 年 02 月至 2019 年 08 月担任鹏华丰腾债券基金基金经理, 2017 年 05 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理, 2017 年 05 月担任鹏华普天债券基金基金经理, 2018 年 03 月至 2019 年 08 月担任鹏华弘盛混合基金基金经理, 2018 年 03 月至 2018 年 12 月担任鹏华实业债基金基金经理, 2018 年 07 月担任鹏华尊悦发起式定开债券基金基金经理, 2018 年 10 月担任鹏华 3 个月中短债基金基金经理, 2018 年 12 月担任鹏华永诚一年定期开 放债券基金基金经理, 2019 年 03 月担任鹏华永融一年定期开放债券基金基金经理, 2019 年 03 月担任鹏华永润一年定期开放债券基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生, 鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生, 鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合基金、鹏华研究精 选混合基金、 鹏华创新驱动混合基金、 鹏华研究驱动混合基金、 鹏华研究智选混合基金基金 经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间: 1985 年 11 月 22 日 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话: 010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至2019年6月,中国工商银行资产托管部共有员工213人,平均年龄33岁, 95%以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年6月,中国 工商银行共托管证券投资基金977只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的 国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1、直销机构 ( 1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话: 0755-82021233 传真: 0755-82021155 联系人:吕奇志 网址: ( 2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话: 010-88082426 传真: 010-88082018 联系人: 张圆圆 ( 3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话: 021-68876878 传真: 021-68876821 联系人:李化怡 ( 4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室 联系电话: 027-85557881 传真: 027-85557973 联系人:祁明兵 ( 5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话: 020-38927993 传真: 020-38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 具体名单详见本基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构, 并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话:(0755) 82021877 传真:(0755) 82021165 联系人: 范伟强 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系电话: 021-31358666 传真: 021-31358666 联系人: 陈颖华 经办律师:黎明、 陈颖华 四、会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师: 单峰、陈熹 第四部分 基金的名称 本基金的名称: 鹏华稳利短债债券型证券投资基金 第五部分 基金的运作方式和类型 契约型开放式, 债券型基金 第六部分 基金的投资目标 本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下,重点投资短期债券,力争获得长期 稳定的投资收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、次级债、分离交易 可转债的纯债部分等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 国债期货等法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债 部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,投资于短 债的资产不低于非现金基金资产的 80%; 每个交易日日终, 在扣除国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%, 前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的短债是指剩余期限不超过 397 天(含 397 天)的债券资产,主要包括国债、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资 券)、次级债、分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相 应调整。 第八部分 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、 CPI 走势、 M2 的绝对 水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策 等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风险和 预期收益率进行分析评估,制定债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范 围。 2、债券投资策略 本基金以短债为主要投资标的。本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑 乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略。 (1)久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下 的组合久期管理策略。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,直至接近目标久期上 限,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合 的久期,直至目标久期下限,以减小债券价格下降带来的风险 。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合 长、中、短期债券的搭配,即通过对收益率曲线形状变化的预测, 适时采用子弹式、 哑铃或 梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组 合的持有期收益的目的。该策略是指通过对收益率曲线的分析,在可选的目标久期区间买入 期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限 的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收益; 即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。该策略是 指在回购利率低于债券收益率的情形下,通过正回购将所获得的资金投资于债券,利用杠杆 放大债券投资的收益。 (5)个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、 流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券 进行投资。 ( 6)信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价。本基金主要关注信用债收益率受 信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响,相应地采用以下两种投资策略: 1)信用利差曲线变化策略:首先分析经济周期和相关市场变化情况,其次分析标的债 券市场容量、结构、流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确 定本基金信用债分行业投资比例。 2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的 信用利差曲线对债券进行重新定价。 本基金将根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用 利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 3、资产支持证券投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合 同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 4、国债期货投资策略 本基金根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,以套期保值为目的,投资国债期货。 本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济形势和政策趋势的判 断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动 水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现委托财产的长 期稳定增值。 第九部分 基金的业绩比较基准 中债-综合财富(1 年以下)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后) *20% 中债-综合财富(1 年以下)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中债综合财 富细分指数之一。该指数成分券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公 开发行且上市流通的债券(1 年以下),是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基 指数,能较好的反映本基金的投资策略, 较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或者有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人与基金托管人 协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金 份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币 市场基金。 第十一部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、 诉讼费、公证费和认 证费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 证券/期货账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0. 3%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.3 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之 日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日 起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 3、 C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E× 0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性划付,由登记机构 代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可 抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 1、 申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用, C 类基金份额不收取申购费用。 对于 A 类基金份额, 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资 人实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等,包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、 企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客 户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户适用下表特定申购 费率,其他投资人申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率: A 类基金份额 申购金额 M(元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.40% 0.16% 100 万≤ M <500 万 0.15% 0.04% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 C 类基金份额不收取申购费 本基金的申购费用应在投资人申购 A 类基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。 申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。 2、 赎回费率 本基金的赎回费率如下表所示(A 类和 C 类基金份额适用相同的赎回费率) : 持有期限(T) 赎回费率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<30 天 0.50% T≥30 天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 赎回费全额计入基金财产。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管 理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示” 部分明确了本次招募说明书更新的内容。 2、 对涉及信息披露相关的内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2020 年 4 月 [查看PDF原文]

 

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